两名 SEC-Edgar 文件提交代理机构员工面临内幕交易指控

高山流水

两名就职于为企业向美国证券交易委员会(SEC)EDGAR 系统提交文件提供服务的私营企业的男子,因涉嫌利用工作获取的非公开信息获利 100 万美元,已面临内幕交易指控。

布鲁克林联邦检察官约瑟夫・诺塞拉表示,来自纽约布鲁克林的陈 Justin 和甄 Jun(均为音译)被控通过工作获取了有关 Purple Innovation Inc.、Ondas Holdings Inc.、SigmaTron International Inc. 以及 Signing Day Sports Inc. 等公司的非公开信息。

检察官称,在 2025 年 3 月至 6 月期间,这两人策划获取这些公司的信息,而这些公司当时宣布已达成合并协议,“导致每家公司的股价大幅上涨”。

布鲁克林联邦法院的刑事诉状显示,31 岁的陈和 29 岁的甄在公告发布前买入股票,并 “在公告发布后立即卖出,获利丰厚。总体而言,陈和甄通过交易获利超过 100 万美元”。

诺塞拉的发言人约翰・马祖利表示,联邦调查局特工于周五晚在约翰・肯尼迪国际机场逮捕了陈和甄,当时他们正计划登上飞往香港的航班。

甄的律师克里斯・赖特和陈的律师查尔斯・米利恩尚未回复寻求置评的电子邮件。

检察官称,陈在EdgarAgents.com担任操作员兼助理经理,甄则担任操作员兼排版经理。两人在公司公告提交前就能接触到这些信息。

美方表示,这两人的许多交易是在 “数小时内” 甚至 “有时是几分钟内” 完成的,这表明他们在协调交易。

EdgarAgents.com未被指控有不当行为,在非工作时间向该公司发送的电子邮件也未立即得到回复。

检察官称,两人均被控证券欺诈,最高可判处 25 年监禁。

周六,陈和甄在布鲁克林联邦法院首次出庭,联邦地方法官维拉・斯坎伦下令将他们无保释关押。

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